中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展史：自主化之路的70年努力
發(fā)布時(shí)間：2025/3/12
半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)本身是一個(gè)需要國(guó)際合作且產(chǎn)業(yè)鏈條極長(zhǎng)的行業(yè)。一顆在美國(guó)設(shè)計(jì)的芯片，最終銷往中國(guó)，從原材料到成品芯片，可能涉及大約10個(gè)國(guó)家和地區(qū)：有的負(fù)責(zé)提供材料和解決方案，有的制造設(shè)備，有的進(jìn)行晶圓的生產(chǎn)制造，還有的負(fù)責(zé)封裝和測(cè)試。在設(shè)計(jì)鏈條上，還包括了芯片設(shè)計(jì)所需的工具、IP，以及設(shè)計(jì)流程的前端和后端等環(huán)節(jié)。
近兩年來(lái)，我們常說(shuō)中國(guó)乃至全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)正站在十字路口：新冠疫情、全球貿(mào)易與地區(qū)沖突、宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)及各種不確定性因素，都使得這個(gè)產(chǎn)業(yè)的“全球化”趨勢(shì)發(fā)生了轉(zhuǎn)變。中國(guó)是受這波沖擊影響最大的國(guó)家之一，特別是在貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)鏈限制方面。在這樣的背景下，我們不得不尋求更加自主的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)，以真正滿足中國(guó)電子產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求，并依托半導(dǎo)體作為基石，發(fā)展更多的上層技術(shù)與應(yīng)用。
似乎在大部分中國(guó)人的認(rèn)知里，半導(dǎo)體技術(shù)的自主化、國(guó)產(chǎn)化是近些年才被提起的議題。但將時(shí)間撥回到20世紀(jì)50-60年代，中國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)的發(fā)展之初，對(duì)于技術(shù)自主化的尋求就已經(jīng)深刻烙印在這個(gè)東方國(guó)家的基因之中。近兩年“自主化”努力被更多人看見(jiàn)，不過(guò)是時(shí)代大環(huán)境的映襯罷了。
當(dāng)代中國(guó)半導(dǎo)體消費(fèi)與生產(chǎn)現(xiàn)狀
從消費(fèi)市場(chǎng)的角度來(lái)看，中國(guó)是全球最大的半導(dǎo)體消費(fèi)國(guó)。IC Insight早在2018年的報(bào)告中就提到，當(dāng)時(shí)全球排名前10的半導(dǎo)體公司，從R&D研發(fā)中心到生產(chǎn)制造，在中國(guó)皆有布局——這和中國(guó)市場(chǎng)對(duì)芯片的需求是分不開的。
單是有世界工廠之稱的中國(guó)有制造成本相對(duì)低的優(yōu)勢(shì)，也是在于離消費(fèi)需求地更近，很大程度上更有利于成本節(jié)約。
但與此同時(shí)，普華永道2017年的數(shù)據(jù)顯示，同時(shí)期中國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)僅為全球市場(chǎng)提供份額不到5%的半導(dǎo)體產(chǎn)品，而且技術(shù)層面起碼有2代的代差。當(dāng)時(shí)的不少分析也都認(rèn)為，中國(guó)國(guó)內(nèi)大約90%的半導(dǎo)體消費(fèi)都由外國(guó)企業(yè)供給——而2020年這個(gè)數(shù)字就下降到了83%。
另一方面，于5、6年以后的現(xiàn)在，在大環(huán)境不濟(jì)、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)周期化下行，以及地緣政治的壓力下，中國(guó)本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)卻又交出了相當(dāng)亮眼的答卷。2024年Q1，中芯國(guó)際(SMIC)晶圓出貨量170萬(wàn)片，營(yíng)收17.50億美元，是歷史上第二高的營(yíng)收季度，同比增長(zhǎng)19.7%，也成為緊隨臺(tái)積電(TSMC)之后的第二大半導(dǎo)體晶圓制造代工廠(僅有Foundry業(yè)務(wù)的市場(chǎng)參與者)。并在隨后的Q2和Q3分別報(bào)收于19.01億、21.71億美元，同比增長(zhǎng)21.8%和34.0%。
與此同時(shí)，面向存儲(chǔ)市場(chǎng)，中國(guó)還有長(zhǎng)江存儲(chǔ)(YMTC)這樣在整個(gè)行業(yè)內(nèi)真正實(shí)現(xiàn)領(lǐng)先，且極大程度實(shí)現(xiàn)了技術(shù)自主化的企業(yè)；加上近些年中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在SiC、先進(jìn)封裝、通信、AI等技術(shù)領(lǐng)域的投入，和5-10年前已大不一樣。
即便是在半導(dǎo)體制造設(shè)備這類尚存在瓶頸的子領(lǐng)域，中國(guó)的市場(chǎng)地位也已經(jīng)今非昔比。TrendForce 2024年年初的分析數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)自主裝備已經(jīng)能夠處理半導(dǎo)體生產(chǎn)制造的多個(gè)步驟，而且在光刻膠剝離、洗凈、蝕刻等環(huán)節(jié)達(dá)成了較高的本土化率；而CMP(化學(xué)機(jī)械平坦 化)、熱處理、沉積等步驟也取得顯著進(jìn)展；即便如量測(cè)、涂膠與顯影、光刻、離子注入等部分還存在挑戰(zhàn)。
IC Wise則預(yù)測(cè)，2024年中國(guó)芯片行業(yè)會(huì)結(jié)束下行周期，實(shí)現(xiàn)12%的增長(zhǎng)；Foundry代工市場(chǎng)也會(huì)回歸為正增長(zhǎng)——增幅9%；半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)提升約9.6%。此后8英寸晶圓產(chǎn)線利用率預(yù)計(jì)會(huì)提高到90%，12英寸產(chǎn)業(yè)利用率則增長(zhǎng)至78%。IDC認(rèn)為至2030年，中國(guó)的Foundry成熟工藝(≥22nm)市場(chǎng)會(huì)實(shí)現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，在全球范圍內(nèi)占到將近4成份額(2023年為30%)；中國(guó)在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的影響力也和幾年前大不一樣。
即便美國(guó)的出口管制、技術(shù)封鎖等措施，以及全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)都在走向某種程度的自主化和區(qū)域化，對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展造成了負(fù)面影響；中國(guó)在半導(dǎo)體先進(jìn)制造工藝領(lǐng)域也還有待努力與前行，市場(chǎng)發(fā)展勢(shì)頭及實(shí)現(xiàn)更高程度的自主化意志不會(huì)變——畢竟這是一條走了已經(jīng)有60多年的路，是在諸多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)之上的一搏。
源自20世紀(jì)50至60年代的開局
國(guó)外研究機(jī)構(gòu)此前幾十年的研究結(jié)果皆認(rèn)同，中國(guó)一直以來(lái)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃思路在于有目標(biāo)、計(jì)劃性地加速特定行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，并預(yù)設(shè)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將有利于推動(dòng)生產(chǎn)力往前、提高國(guó)民生活標(biāo)準(zhǔn)。這樣的思路貫徹到了從信息技術(shù)到農(nóng)業(yè)等諸多領(lǐng)域，也獲得了不少階段性成功——即便其中多少也遭遇了挫折。
有意促成中外合資、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，以及通過(guò)“五年計(jì)劃”的持續(xù)推進(jìn)和引導(dǎo)國(guó)外直接投資等措施，都是發(fā)展過(guò)程中的具體實(shí)施方案。當(dāng)代具有代表性的成果包括上海培育了完整的汽車產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈，以及國(guó)家政策對(duì)通信行業(yè)的持續(xù)支持，這些都促進(jìn)了該行業(yè)的完善。僅在過(guò)去的10年里，中國(guó)就在科學(xué)、技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域，頒布了超過(guò)100份發(fā)展計(jì)劃。
而半導(dǎo)體行業(yè)始終是這些計(jì)劃中的關(guān)鍵，將其作為影響到經(jīng)濟(jì)及國(guó)家安全的戰(zhàn)略性技術(shù)對(duì)待。對(duì)新中國(guó)而言，半導(dǎo)體是個(gè)可以從1956年就說(shuō)起的歷史故事。實(shí)際上德州儀器(TI)也是在1958年才構(gòu)建起真正意義上的IC集成電路。
中國(guó)的首個(gè)晶體管就問(wèn)世于1956年——即便某些研究報(bào)告將中國(guó)與半導(dǎo)體的歷史淵源前推至1954年由黃昆和謝希德所著的《半導(dǎo)體物理學(xué)》(如此算來(lái)，中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)/技術(shù)發(fā)展至今剛好70年)。此二人當(dāng)年從美國(guó)毅然回到中國(guó)后，就在北京大學(xué)開啟了固態(tài)物理學(xué)專業(yè)，隨后國(guó)內(nèi)的其他高校也都跟進(jìn)。北京大學(xué)也因此被認(rèn)為是中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)誕生的搖籃。
國(guó)外的不少研究報(bào)告將中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展分成4個(gè)階段，早期是20世紀(jì)50至60年代開局的第一階段，主要特點(diǎn)是由國(guó)家和政府領(lǐng)銜技術(shù)發(fā)展計(jì)劃。最初國(guó)務(wù)院發(fā)布了《1956-1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》，將半導(dǎo)體技術(shù)視作國(guó)家在生產(chǎn)與國(guó)防方面需加緊發(fā)展的領(lǐng)域，具備關(guān)鍵優(yōu)先級(jí)。不僅是5所高校開設(shè)半導(dǎo)體相關(guān)專業(yè)，而且在于不少知名的工廠也在此階段相繼創(chuàng)立，比如培養(yǎng)起了先期人才的無(wú)錫742廠(江南無(wú)線電器材廠)。
還有常被人提起的是774廠(即北京電子管廠)，最早通過(guò)還原氧化鍺拉出了鍺單晶，很快成為彼時(shí)中國(guó)最先進(jìn)的半導(dǎo)體廠；20世紀(jì)60年代774廠開始造鍺合金結(jié)型晶體管。當(dāng)時(shí)這種晶體管也都還是手工制造，774廠的工人們用烙鐵來(lái)將銦球熔到鍺上。這些器件不少進(jìn)入到了中國(guó)的首批半導(dǎo)體收音機(jī)里，1963年還通過(guò)中國(guó)香港走向了世界市場(chǎng)。這也應(yīng)當(dāng)是一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)人習(xí)慣將半導(dǎo)體與收音機(jī)劃等號(hào)的最初由來(lái)。
另外，值得一提的是，774廠之所以如此知名，很大程度上是因?yàn)樗徽J(rèn)為是京東方的前身，而京東方如今已成長(zhǎng)為全球領(lǐng)先的顯示面板國(guó)產(chǎn)制造商。
1965年，上海的一家元器件廠與中國(guó)科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所(SIMIT)合作，生產(chǎn)出中國(guó)首個(gè)TTL(晶體管-晶體管邏輯電路)集成電路。其時(shí)晶體管與集成電路的重要應(yīng)用方向就在軍事與航空航天。關(guān)鍵人物黃敞于1959年受錢學(xué)森影響歸國(guó)，支持中國(guó)的導(dǎo)彈計(jì)劃研究所需晶體管與電路......皆為中國(guó)半導(dǎo)體事業(yè)最初發(fā)展值得被提起的典型案例。
但一般研究皆認(rèn)為，隨著1964年中國(guó)開始將更多精力放在包括三線建設(shè)及其他的國(guó)家發(fā)展策略調(diào)整的重心之上，中國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)受到了相當(dāng)程度的影響。另外，還有研究則指出，這一階段的半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展過(guò)程中，研發(fā)與生產(chǎn)是割裂的：尤其是R&D在中國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行，而生產(chǎn)則在國(guó)有工廠內(nèi)實(shí)施。雙方鮮有協(xié)同，令技術(shù)轉(zhuǎn)化變得困難。
到20世紀(jì)70年代，雖然約有40家工廠參與到半導(dǎo)體相關(guān)的生產(chǎn)制造中，但是絕大部分都只是生產(chǎn)簡(jiǎn)單的二極管和晶體管，而非集成電路。
20世紀(jì)80年代開放市場(chǎng)后的新嘗試
在20世紀(jì)70至80年代，隨著1977年高考恢復(fù)和1978年改革開放，中國(guó)的芯片產(chǎn)業(yè)迎來(lái)了發(fā)展契機(jī)。中國(guó)高校相繼設(shè)立了半導(dǎo)體和電子相關(guān)學(xué)位，并派遣人員赴海外學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)。政府從產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的角度出發(fā)，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備，對(duì)國(guó)有半導(dǎo)體企業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和新廠建設(shè)，投入了巨額資金。
在那個(gè)時(shí)期，特別值得一提的是1977年我國(guó)自主研發(fā)的最早光刻機(jī)——GK-3型半自動(dòng)光刻機(jī)的誕生，這一事件至今仍被人們津津樂(lè)道。中國(guó)光刻機(jī)的發(fā)展在20世紀(jì)70年代末至80年代初迎來(lái)了一段小高潮，這段歷史無(wú)疑值得深入撰文探討。
在六五計(jì)劃(第六個(gè)五年計(jì)劃， 1981-1985年)期間，20世紀(jì)80年代初期，中國(guó)國(guó)務(wù)院于成立了“電子計(jì)算機(jī)和大規(guī)模集成電路領(lǐng)導(dǎo)小組”，著眼于對(duì)中國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)做現(xiàn)代化改革。到1985年，國(guó)有半導(dǎo)體廠就斥資從國(guó)外引入了24條半導(dǎo)體生產(chǎn)線。1984-1990年期間，政府、國(guó)有企業(yè)及高校學(xué)府，嘗試過(guò)創(chuàng)立多達(dá)超過(guò)30家半導(dǎo)體新廠。
然而，由于人才短缺、引進(jìn)的技術(shù)相對(duì)落后，以及后續(xù)一段時(shí)間內(nèi)對(duì)進(jìn)口的倡導(dǎo)等因素，這些工廠和生產(chǎn)線中最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)化成功的案例并不多。有必要指出的是，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖并非僅限于當(dāng)前。過(guò)去，CoCoM(輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)，又稱巴黎統(tǒng)籌委員會(huì))就實(shí)施了各種貿(mào)易限制，而伴隨中國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展的外部限制也一直存在。
同期的諸多工廠中，最具代表性的仍然是無(wú)錫742廠。20世紀(jì)60年代末70年代初，742廠為無(wú)線電等軍用設(shè)備生產(chǎn)分立器件，而且質(zhì)量出眾。1980年，742廠成為六五計(jì)劃的核心企業(yè)之一。當(dāng)時(shí)中國(guó)從東芝買下兩條產(chǎn)線，其一為5μm工藝3英寸晶圓(bipolar)，其二為存儲(chǔ)工藝節(jié)點(diǎn)的4英寸晶圓。作為工藝轉(zhuǎn)移的一部分，中國(guó)工程師也進(jìn)行了駐廠學(xué)習(xí)。
雖然這兩條產(chǎn)線并非是先進(jìn)工藝，但也助力742廠在1984年達(dá)成了年產(chǎn)量3,000萬(wàn)片晶圓的成果；到1985年，742廠晶圓的良率已經(jīng)超過(guò)了80%，為電視機(jī)產(chǎn)出超過(guò)7,000萬(wàn)的集成電路。20世紀(jì)80年代后期，一半的中國(guó)產(chǎn)電視都在用742廠所造的芯片。1986-1987年，742廠與當(dāng)時(shí)的二十四所無(wú)錫分所合并，共同成立無(wú)錫微電子聯(lián)合公司，也就是后來(lái)的華晶電子，開啟了一段新征程。
外界對(duì)于華晶電子的評(píng)價(jià)是中國(guó)首個(gè)實(shí)現(xiàn)LSI(大規(guī)模集成電路)量產(chǎn)，也是首個(gè)實(shí)現(xiàn)VLSI(超大規(guī)模集成電路) 64K RAM芯片原型打造的企業(yè)。華晶及同期諸多業(yè)界同仁的努力，也讓國(guó)家和行業(yè)看到了希望。
1990年“908工程”啟動(dòng)。該工程的目標(biāo)是要向世界表明，中國(guó)有能力打造領(lǐng)先的半導(dǎo)體企業(yè)。其中，一大舉措就是投入15-20億元人民幣幫助華晶電子將現(xiàn)有的5英寸產(chǎn)線升級(jí)至6英寸產(chǎn)線，計(jì)劃為以1μm或0.8μm工藝實(shí)現(xiàn)每月12,000片產(chǎn)能。這筆投資對(duì)當(dāng)時(shí)的中國(guó)而言絕對(duì)是個(gè)巨大的數(shù)目。
只不過(guò)該項(xiàng)目最終未能達(dá)成預(yù)期，其原因眾多。例如，同時(shí)進(jìn)行DRAM和ASIC的研發(fā)，未能集中資源；華晶也缺乏大項(xiàng)目管理人才；在決策層面，由于華晶當(dāng)時(shí)的龐大規(guī)模，存在尾大不掉的問(wèn)題。1994年，在中國(guó)政府的牽頭下，華晶進(jìn)一步與朗訊(Lucent)合作，期望在通信交換技術(shù)方面進(jìn)行人才培養(yǎng)、引進(jìn)工藝節(jié)點(diǎn)和IP。然而，在技術(shù)消化與融合上遇到了問(wèn)題，技術(shù)引進(jìn)受阻，客戶資源也未能及時(shí)跟進(jìn)。直至1997-1998年才開始生產(chǎn)，而此時(shí)該技術(shù)已經(jīng)落后。
以更開放的態(tài)度發(fā)展產(chǎn)業(yè)
九五計(jì)劃(1996-2000年)的到來(lái)，也開啟了“909工程”。中國(guó)政府聽取了不少產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見(jiàn)和建議，決定采取更開放的態(tài)度，部分改變企業(yè)和技術(shù)發(fā)展過(guò)程中政府扮演的角色。上海華虹也就成為在此發(fā)展期間的關(guān)鍵企業(yè)，上海政府為了支持華虹的發(fā)展，為華虹提供了諸多優(yōu)惠及便利政策。
國(guó)際背景方面，雖然技術(shù)的進(jìn)出口限制問(wèn)題是始終存在，但是中美關(guān)系開始升溫為在此期間的技術(shù)引進(jìn)提供了令人矚目的成果：不僅按時(shí)進(jìn)入量產(chǎn)將DRAM芯片帶到市場(chǎng)，而且在應(yīng)用上也收獲頗豐。
華虹NEC兩年時(shí)間就建起了工廠，良率從50%快速提升至90%，到2000年實(shí)現(xiàn)了3.5億元人民幣的盈利。只不過(guò)，兩者的合作方式限制了技術(shù)學(xué)習(xí)，且2002年全球DRAM市場(chǎng)開始步入下行期，華虹也在后續(xù)改變了合資與運(yùn)營(yíng)的模式。企業(yè)層面的操作與轉(zhuǎn)向此處不做贅述。我們認(rèn)為，華虹作為新世紀(jì)的發(fā)展先驅(qū)，無(wú)疑為中國(guó)半導(dǎo)體開啟新時(shí)代奠定了基礎(chǔ)。
2001年底，中國(guó)正式加入WTO (世界貿(mào)易組織)，中國(guó)市場(chǎng)很自然地吸引到諸多跨國(guó)企業(yè)，它們紛紛在中國(guó)建立起本地化運(yùn)營(yíng)實(shí)體。2000年，中國(guó)國(guó)務(wù)院印發(fā)《鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》(國(guó)發(fā)[2000]18號(hào)文件)，為在中國(guó)運(yùn)營(yíng)的半導(dǎo)體企業(yè)提供了稅收優(yōu)惠，這包括本國(guó)企業(yè)和跨國(guó)企業(yè)。
中芯國(guó)際（SMIC）正是在這樣的時(shí)代背景下成立的。自2002年開始量產(chǎn)以來(lái)，中芯國(guó)際迅速成長(zhǎng)為中國(guó)規(guī)模最大、技術(shù)最先進(jìn)的半導(dǎo)體制造晶圓代工廠。在政府和各種優(yōu)惠政策的支持下，中芯國(guó)際取得了自國(guó)家開始扶持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)以來(lái)的巨大成就。同時(shí)，在保持與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)技術(shù)和人才交流的大背景下，中芯國(guó)際始終保持著與全球最先進(jìn)晶圓代工廠的技術(shù)差距在可控范圍內(nèi)。
2005年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》也再度提到了半導(dǎo)體對(duì)未來(lái)先進(jìn)技術(shù)發(fā)展具備核心價(jià)值。這份綱要后期也帶出了更多支持文件和政策，著眼在IP與技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新?？梢哉f(shuō)，這讓整個(gè)中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)真正敞開了懷抱，與國(guó)際企業(yè)合作、帶入國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，讓產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入快車道。
在此過(guò)程中可被提及的芯片設(shè)計(jì)、制造等相關(guān)企業(yè)太多，自2005年至今的中國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展實(shí)在可以用“飛速”來(lái)形容。但我們認(rèn)為，見(jiàn)證或譜寫這一歷史最具代表性的企業(yè)就是華為海思。深圳市海思半導(dǎo)體在2004年正式注冊(cè)，前身是創(chuàng)建于1991年的華為集成電路設(shè)計(jì)中心。
尤其體現(xiàn)在對(duì)尖端設(shè)計(jì)與制造工藝有極高要求的手機(jī)芯片領(lǐng)域，海思的發(fā)展與2005年之后國(guó)家倡導(dǎo)的技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新的思路高度契合。海思開始廣為人知的是其于2012年推出的首顆手機(jī)芯片——基于Arm Cortex-A9的K3V2，該芯片被應(yīng)用于華為Ascend D手機(jī)。然而，這顆芯片在發(fā)布之初并未獲得中國(guó)手機(jī)用戶的廣泛認(rèn)可。
然而，海思在芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域持續(xù)進(jìn)行高成本投入，并經(jīng)過(guò)數(shù)年的堅(jiān)持迭代，使得2016年推出的麒麟960芯片被外媒Android Authority評(píng)選為“Android 2016 Best”性能最佳芯片，給當(dāng)時(shí)的高通、三星等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)了當(dāng)頭棒喝。要知道，從2012年的K3V2到麒麟960僅僅相隔4年時(shí)間，在這期間對(duì)海思的質(zhì)疑從未間斷，但海思最終憑借實(shí)力證明了自己的價(jià)值。
2017年海思在麒麟970手機(jī)芯片中率先加入了NPU(神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)處理器)，早于蘋果、三星、聯(lián)發(fā)科等一眾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手預(yù)判了AI技術(shù)對(duì)手機(jī)的價(jià)值。這對(duì)中國(guó)芯片設(shè)計(jì)事業(yè)而言也是具有里程碑意義的事件。2018年DIGITimes Research公布全球前十大IC設(shè)計(jì)公司，海思位列第五，是唯一在榜的中國(guó)大陸企業(yè)。
即便到了2020年，盡管因貿(mào)易沖突而屢遭挫折，海思仍然在IC Insights公布的全球TOP 10半導(dǎo)體銷售企業(yè)中排名第10。當(dāng)時(shí)，排在前十的企業(yè)還包括Intel、三星、臺(tái)積電、SK海力士、美光、博通、高通、德州儀器和英偉達(dá)。從海思這些年的發(fā)展歷程中，我們可以窺見(jiàn)當(dāng)代中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的正確性。只不過(guò)，在探討戰(zhàn)略問(wèn)題時(shí)，唯有拋開地緣政治的外部因素才能進(jìn)行深入討論。
時(shí)代大背景下的“自主”命題
中國(guó)的半導(dǎo)體發(fā)展戰(zhàn)略始終著眼于構(gòu)建從芯片設(shè)計(jì)、制造，到封裝測(cè)試，以及相關(guān)材料和裝備的自主生態(tài)閉環(huán)。這一點(diǎn)自20世紀(jì)50至60年代起就一直是貫穿始終的主題。這一目標(biāo)及其實(shí)施綱要可以在2014-2015年相繼發(fā)布的《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》、《中國(guó)制造2025》，以及《<中國(guó)制造2025>重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)路線圖(2015版)》中窺見(jiàn)一二。
2014年的《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》基本明確了中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)要與領(lǐng)先的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手看齊，并且通過(guò)資金、政策支持，內(nèi)外雙循環(huán)的投資加速技術(shù)引進(jìn)與學(xué)習(xí)。
2014年的這份綱要提到了國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金，也就是現(xiàn)在我們常說(shuō)的大基金，用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國(guó)不少地區(qū)政府也對(duì)應(yīng)的建立起了IC相關(guān)的基金?？梢?jiàn)時(shí)下補(bǔ)貼、稅收減免與優(yōu)惠、政策刺激、投資工具皆為發(fā)展產(chǎn)業(yè)的手段。
《中國(guó)制造2025》放眼于不同領(lǐng)域，與當(dāng)前中國(guó)強(qiáng)調(diào)“新質(zhì)生產(chǎn)力”和“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”一脈相承。即從過(guò)往勞動(dòng)力廉價(jià)的所謂“世界工廠”走向更高價(jià)值的技術(shù)與上游：通過(guò)知名品牌以現(xiàn)代化設(shè)備設(shè)施制造先進(jìn)產(chǎn)品，提升中國(guó)企業(yè)在本國(guó)與全球市場(chǎng)的價(jià)值。
其間也格外強(qiáng)調(diào)了信息技術(shù)，相關(guān)半導(dǎo)體與芯片。而重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)路線圖更明確了發(fā)展芯片設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)，加速芯片制造產(chǎn)業(yè)開發(fā)，升級(jí)先進(jìn)封裝與測(cè)試產(chǎn)業(yè)，并在集成電路的關(guān)鍵設(shè)備與材料領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。
最后，在這種背景下，內(nèi)循環(huán)投資不僅強(qiáng)調(diào)綠地投資（greenfield investment），還進(jìn)一步包括與非中國(guó)企業(yè)的合資，這是自新世紀(jì)以來(lái)中外合資策略的延續(xù)。實(shí)際上，自從上述文件印發(fā)之后，中國(guó)國(guó)內(nèi)已經(jīng)建立了許多多國(guó)合資企業(yè)，其中絕大多數(shù)是既有合作的擴(kuò)展，涉及的企業(yè)包括Intel、SK海力士、三星等。對(duì)于中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，這依然是學(xué)習(xí)和吸收技術(shù)的重要機(jī)會(huì)。
外循環(huán)投資則部分通過(guò)收購(gòu)、技術(shù)授權(quán)與獲取來(lái)達(dá)成國(guó)產(chǎn)半導(dǎo)體技術(shù)的精進(jìn)和進(jìn)步。單純從2014-2016年，中國(guó)企業(yè)在海外參與的投資與并購(gòu)積極性變化，就能看到這方面的顯著成果。
2020年之后的眾多大環(huán)境不確定性，以及全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)不可避免地走向區(qū)域化，都凸顯了早在10年前這些策略的必要性。與21世紀(jì)10年代之后相比，中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展策略，相較于上世紀(jì)五六十年代的顯著轉(zhuǎn)變和思路差異，清晰地展示了這70年來(lái)發(fā)展歷程的艱辛。
遙想三星電子1976年收購(gòu)韓國(guó)半導(dǎo)體，當(dāng)時(shí)李健熙就意識(shí)到韓國(guó)發(fā)展半導(dǎo)體和集成電路產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀與最初美日面對(duì)的截然不同。因?yàn)楹米叩穆范家呀?jīng)被美日企業(yè)走過(guò)，韓國(guó)面對(duì)的是投資規(guī)模更大、投資期更長(zhǎng)的市場(chǎng)局面。
實(shí)際上，自新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)面臨的是摩爾定律放緩、半導(dǎo)體尖端制造工藝成本指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)的市場(chǎng)現(xiàn)狀。相較于當(dāng)年韓國(guó)所面對(duì)的挑戰(zhàn)，這一局面的難度可以說(shuō)是夢(mèng)魘級(jí)別的，非核心玩家根本無(wú)法應(yīng)對(duì)。中國(guó)正在努力在這一道路上披荊斬棘，在同樣是進(jìn)出口管制的時(shí)代背景下，新一輪的勝率和取得的戰(zhàn)果已經(jīng)遠(yuǎn)超過(guò)去。
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